9月15日,以“规范发展 行稳致远”为主题的上市公司合规暨风险处置法律实务研讨会在上海W外滩酒店顺利召开。来自证券监管机构、司法机关、行业自律机构、上市公司、法学院校及律师事务所等单位的200余位嘉宾齐聚一堂,共话上市公司合规及风险处置前沿法律问题。

　　当前,随着我国证券市场的不断发展和行业监管不断加强,上市公司合规和风险处置相关立法研究、监管实务、司法实践等问题日益凸显。本次研讨会旨在进一步加强上市公司合规及风险处置领域相关法律实务问题的研究,为提升上市公司合规及风险处置能力提供实务指引,努力为行业监管、上市公司合规与风控以及相关司法实践贡献智慧。

　　德恒律师事务所(以下简称“德恒”)执行主任、全球合伙人孙钢宏,复旦大学法学院院长杜宇,中国上市公司协会党委委员、副会长孙念瑞,复旦大学中国金融法治研究院执行院长季立刚,上海证券报副总编辑何军,上海市静安区司法局党委书记、局长吕平到会致辞。

　　研讨会上,围绕上市公司法人治理、信息披露、操纵市场、虚假陈述、欺诈发行等相关前沿法律实务问题,华东政法大学副校长、中国证券法学研究会副会长、上海证券交易所第一届科创板上市委委员罗培新,北京上市公司协会秘书长余兴喜,海通证券股份有限公司投资银行委员会委员、质量控制部总经理许灿,德恒深圳办公室资深合伙人、上海证券交易所第一届科创板上市委委员、深圳证券交易所第九届上市委委员苏启云,上海法院系统相关领域资深法官,中国证监会行政处罚委员会委员王卫华,北京大学法学院教授、金融法研究中心主任彭冰,德恒上海办公室管委会主任、上海国际仲裁中心、上海仲裁委员会仲裁员王军旗发表了主旨演讲。

　　作为研讨会的演讲嘉宾,德恒律师事务所上海办公室管委会主任,上海国际仲裁中心、上海仲裁委员会仲裁员王军旗分享了办理证券虚假陈述案件的经验,并提出了一些值得关注话题。他认为,此次研讨会对证券市场发展和上市公司合规风险处置有积极影响,资深专家和学者的观点将促进学术研究和上市公司治理。在他看来,处理上市公司合规与风险应结合法律实务和司法实践,上市公司需持续学习遵守外部法规和政策,加强内部合规制度建设,与市场各主体形成良性互动,共推资本市场健康发展。

　　在圆桌讨论环节,北京大学法学院教授、金融法研究中心主任彭冰,复旦大学法学院教授唐应茂,安永法证及诚信合规服务合伙人陈炽,德恒管理合伙人、北京证券交易所第一届上市委委员张杰军就上市公司合规热点及疑难问题展开了热烈讨论。

　　研讨会最后,德恒副主任、证券专业委员会主任、中国证监会第六届并购重组委委员、深圳证券交易所第一届创业板上市委委员徐建军就本次研讨会作总结发言,德恒上海办公室主任、上海证券交易所信息披露委员会委员、复核委员会委员沈宏山向出席本次研讨会的嘉宾致答谢辞。

　　记者获悉,今年恰逢德恒成立30周年,德恒上海办公室成立25周年,作为德恒周年庆系列活动的一部分,本次研讨会由德恒联合复旦大学法学院共同主办,复旦大学中国金融法治研究院协办,中国上市公司协会指导,上海证券报提供战略媒体支持,二百多家上市公司及拟上市公司董事会秘书等高管代表参加了研讨会。